2022年三亚崖州科技城私募公司注册审核流程汇总（附初审材料清单）
为了推动三亚市高标准高质量发展金融业，积极引导补齐金融行业发展短板，大力鼓励金融产品和业务创新，主动创造条件承接《海南自贸港建设总体方案》、中国人民银行等《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》等金融政策，切实发挥政府扶持作用促进金融服务实体经济取得成效，结合三亚实际，制定本措施。
一、引导金融组织体系日益丰富
第一条对经国家金融监管部门批准设立的落户（含新设、迁入等）三亚的各类集团型法人金融机构，按企业实缴资本的 2%给予一次性奖励，Zui高不超过 1亿元。
对法人金融机构依规设立的落户（含新设、迁入等）三亚的专营机构或专业子公司，包括但不限于金融机构信托公司、公募基金管理公司、银行理财子公司、保险资产管理公司、证券公司资产管理或自营业务专业子公司、期货公司风险管理子公司、保险资产管理公司等，按企业实缴资本给予1.5%一次性奖励，且Zui低起点为100 万元。对有条件的大型企业集团依规在三亚成立的财务公司、村镇银行，按实收资本的1.5%给予一次性落户奖励。对金融机构在三亚设立（含迁入、升格）且纳税的金融机构市级分行、省一级分公司的，给予一次性奖励 60万元。
新设（含迁入、升格）在三亚纳税的金融机构市一级分公司、中心支公司、支公司或营业部的，给予一次性奖励 20 万元。
第二条对金融机构总部直接或间接持股且拥有实际控制权而落户（含新设、迁入等）三亚的金融科技子公司，按实收资本不低于 1000万元、不低于 3000 万元、不低于 5000万元、不低于 1 亿元、不低于 5 亿元、不低于 10 亿元的，分别给予 100万元、300 万元、500 万元、800 万元、1000万元、1500 万元一次性落户奖励。
对落户（含新设、迁入等）三亚后，持续运营且首次连续两年主营业业务收入（可含迁入前一个会计年度）不低于3000万元，并经行业认定的金融科技新锐企业，给予 80 万元一次性奖励。
对入选第三方机构（毕马威、IDC或其他机构）全球或全国金融科技企业领先排名、落户（含新设、迁入等）三亚的金融科技企业，给予一次性 300万元奖励。已落户三亚并持续运营的金融科技新锐企业入选上述排名，给予补足 220 万元一次性奖励。
第三条对具有行业优势和实力的机构参与建设并落户（含新设、迁入等）三亚市，且在落地后运营规范的交易场所，实收资本不低于 3 亿元、不低于 5亿元的，分别给予 300万元、500 万元一次性落户奖励。
第四条对在三亚新设的地方资产管理公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司，按实收资本不低于 1亿元、不低于 3 亿元、不低于 5亿元、不低于 7 亿元、不低于 10 亿元，分别给予一次性奖励 100 万元、200 万元、300万元、400 万元和 500万元
在6月底，海南三亚基金小镇私募注册政策发生了一些变化，整体注册周期变长，甚至停止注册，对于海南注册动态一直广受大家关注。近日，小编通过与多家园区内部人员联系了解到，目前海南自贸港在私募管理人注册方面，发生了2项变化：
01 审核流程增加环节：
海南省证监局将会对各园区递交的管理人注册申请进行审核批复
02 初审材料清单更新
针对初审材料清单，在核对过内容后，发现Zui新要求基本等同新版登记材料。给大家简单罗列部分材料清单内容让大家感受下。
01更新版材料清单部分要求
01 高管人员工作经验
证券类管理人
申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。
股权、创投类管理人
申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
负责投资的管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。
02 高管人员专业能力材料
证券类管理人
负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万（多人共同管理产品规模平均计算）。
证明材料（如有）：私募基金产品、证券公司自营盘，包括但不限于签章齐全的基金合同、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息、离任审计报告、托管行净值报告等材料。
股权、创投类管理人
负责投资的高管人员应提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料，所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万。
证明材料（如有）：投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出（如有）等各个环节，包括但不限于签章齐全的尽职调查报告（需原任职机构公章）、投决会决议（原则上需原任职机构公章）、投资标的确权材料、股权转让协议或协会认可的其他材料。
对于高管人员应符合的条件，海南注册初审材料直接采用新版登记材料清单中的要求，一方面要求高管的金融从业背景需满足3年以上，另一方面，业绩要求细节也随之更新。
03 商业计划书
内容包括投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明基金产品的交易结构、资金来源及投出方式，并列出首只基金的产品要素表。
从提示的内容来看，较登记备案时的商业计划书内容简洁，侧重于投资部分及首只产品信息，比较关注未来展业计划如何实施。后续在登记备案时，建议可在此基础上进一步深化。
04 股东及高管诚信信息
· 核查对象：
主要出资人（持股25%以上）、实际控制人（穿透到、央企、国企、上市公司、境外经许可的金融机构、自然人等）、高管（法定代表人、合规风控、基金经理）
· 核查内容：
（1）申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员应说明是否存在以下情况：
是否因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚，或因犯罪被剥夺政治权利；
Zui近三年是否受到证监会的行政处罚、被证监会采取行政监管措施，或被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年；
Zui近三年是否受到其他监管部门的行政处罚；
Zui近三年是否被基金业协会或其他自律组织采取自律措施；
Zui近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、负有责任的高管人员，或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人；
Zui近三年是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职；
Zui近三年是否被纳入失信被执行人名单；
Zui近一年是否涉及重大诉讼、仲裁
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