近段时间,私募行业不断迎来国内科技巨头入局。继京东、小米和华为之后,美团也开始进军私募领域。
企查查APP显示,四月底,无锡龙珠美湖股权投资合伙企业(有限合伙)成立,执行事务合伙人为芜湖美辰企业管理有限公司,注册资本10亿元人民币,经营范围包含:以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。企查查股权穿透显示,该公司由美团关联公司天津三快科技有限公司、芜湖美辰企业管理有限公司共同持股。
根据经验,中基协对于私募基金管理人备案核查主要有以下几个方面:
一、齐备性核查
包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。协会已上线AMBERS系统前台校验,备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。如备案材料完备,且页签信息填报准确,予以备案通过。否则予以退回。
二、准确性核查
包括核查管理费、业绩报酬(包括门槛收益及超额收益等)、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。
三、合规性核查
包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求,私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。
根据协会相关规定,私募基金备案材料完备且符合要求的,协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。备案材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据协会的退回意见及时补正。目前,协会推出了“分道制+抽查制”试点,对符合要求的管理人,可以实现即提即备,于备案的次日以公示的方式完成该基金的备案。
讲解完私募基金管理人备案登记审查方面的内容,我们再来看看私募基金备案的具体条件于内容:
一、私募基金备案基本资料
1.机构所在写字楼图片
2.机构前台照片
3.登记承诺函(由系统提供模板)
4.公司章程/合伙协议(银行回单或验资报告)
5.营业执照(需要三证合一)
6.管理人认为需要上传的其他材料
二、私募基金备案相关制度资料
1.运营风险控制制度
2.信息披露制度
3.机构内部交易记录制度
4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5.合格投资者风险揭示制度
6.合格投资者内部审核流程及相关制度
7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度
8.公平交易制度(私募证券基金管理人)
9.从业人员买卖证券申报制度(私募证券基金管理人)
10.其他制度
三、私募基金备案财务信息资料
1.上一年度资产负债表
2.上一年度损益表
3.上一年度现金流量表
4.审计报告
5.会计师事务所营业执照
需要注意的是,这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构
私募基金备案出资人信息资料
1.身份证或营业执照等主体证明文件
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证明文件
私募基金备案实际控制人信息资料
身份证或营业执照等主体证明文件
学位/学历证明文件
与管理人之间的控制关系图