海南三亚私募基金备案材料清单
私募基金管理人应按所属类型,对照清单全面、真实、准确、规范地准备基金备案申请材料,在资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)一次性提交相关材料。届时,协会将同步上线AMBERS系统前台校验,备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。如备案材料完备,且页签信息填报准确,予以备案通过。如材料不符合要求,将予退回。
私募基金备案材料清单:
1、工商档案。
2、营业执照(原件扫描件)
3、股东信息简历
4、注册地址或实际办公地址租房协议
5、高管情况简历
6、员工简历
7、法人代表和高管的任职证明
8、实缴资本的银行入账凭证。
9、上一年度审计报告(会计事务所出具,所有年度财务报表)
10、公司前台带logo照片、大厦全景图、办公区视频
11、未来半年的开支明细和银行账户余额截图
12、商业计划书(包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等)
13、拟投资意向协议书(对应商业计划书的拟投资项目,双方盖章件)
14、拟通过备案后,与哪家证券公司签订外包协议,提供证券公司自制基金产品服务外包协议。(证券公司需提供)
15、自公司成立以来的纳税申报表
16、股东的资金证明。