严了?
一、对真实性的核查更严格,方式更多样化
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根据近期的实操案例来看,协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式:
01. 电话沟通法定代表人/实际控制人02. 全体高管股东视频“面试”03. 电话上家机构进行
(1)对于证券类管理人登记的业绩要求,一般分为三类:管理基金产品、个人账户投资、公司自营账户投资。
原本三类的要求均为近三年内连续6个月的业绩,但近期的反馈显示个人/公司自营账户的业绩要求变为提供近三年规模千万以上的连续业绩。即协会对于个人账户和公司自营账户的业绩要求三亚基金小镇私募公司注册,从时效、规模上都有了明显提高。
补充意见:根据材料清单第28款,贵机构提供的投资业绩证明材料,应在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。三亚基金小镇私募公司注册
1、若涉及个人证券账户投资业绩,为完整体现贵机构投资业绩和专胜任能力,涉及的个人证券账户投资,请贵机构按照材料清单第28款提供近3年日均规模大于1000万的完整业绩情况,并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。请提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料,对账单材料应能三亚基金小镇私募公司注册反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
2、若涉及公司自营证券账户投资,为完整体现贵机构投资业绩和专胜任能力,请贵机构按照材料清单第28款提供近3年完整的
股权投资项目真实性核查
而此前,协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查,主要目的是通过面对面直接沟通、交流,快速、深度了解申请机构现状,从保护三亚基金小镇私募公司注册投资者利益的展业角度出发,验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。
二、对登记要求的细化程度提高
1、按照新规变更公司名称和经营范围
私募新规正式实施,对三亚基金小镇私募公司注册拟登记备案的机构要求:
1、名称上,私募基金管理人应当统一规范,标明“私募基金”“私募基金管理”、“创业投资”字样
2、经营范围上,应当标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”、“创
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