投资者数据库和产品风险数据库,进行合理要建立关联交易风控体系(基金合同中明确关联交易安三亚基金小镇私募公司注册排、风险揭示书中特别明确),将投资者利益优先,另一方面不得进行与关联方之间利益输送、内幕交易、操纵证券市场的行为。
e.公平交易问题
这里需注意私募证券类管理人旗下私募基金同日同向交易、同日反向交易、投资机会分配(非公开发行股票申购)等操作违反公平交易的行为,避免不同基金产品之间相互利
适当的调整,保证投资者的合理分配风险和投向。
需注意《全国民商事审判工作会议纪要》中对于金融消费者权益保护案件审理内容,其中提到适当性义务是指卖方机构在向金融消费者推介、销售等高风险等级金融产品,以及为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务的过程中,三亚基金小镇私募公司注册必须履行的了解客户、了解产品、将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者等义务。
一方面要做好投资者资质审核,完善投资者资产证明文件的提交与保存,另一方面要做好投资者风险测评三亚基金小镇私募公司注册三亚基金小镇私募公司注册、风险揭示等工作,避免发生向投资者推荐不符合其风险承受能力的产品情况。
c 宣传广告、ppt、募集说明书的要求
广告和微信宣传页,一律按照私募基金募集管理办法的要求,对项目的基本情况表,业绩比较基准,限定过的特定对象程序,还有过激、对语言的排三亚基金小镇私募公司注册除,非保本,合理的限定的结构化比例等等,必须一一排查。
d 路演合规管理